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Cumplimiento normativo en las entidades de crédito

Aprende la figura del Compliance Officer, sus funciones, obligaciones, y rol dentro de la organización y el perfil profesional más adecuado que debe tener.

1 Alumnos 5 Lecciones 1h 25m Vídeos

Un curso de Enrique Moreno De La Santa

Doctor en Derecho por la Universidad de Alcalá y LLM por la IE University.
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Introducción

En este curso se estudiará la figura del Compliance Officer, sus funciones, sus obligaciones, su rol dentro de la organización y el perfil profesional más adecuado que debe tener. También se delimitarán sus responsabilidades frente a las de otros colectivos de la entidad.

Permite tanto a neofitos como a profesionales del Cumplimiento normativo, entender el rol del Compliance Officer en las entidades financieras, su función, sus obligaciones, el perfil profesional más idóneo, esclareciendo, en la medida de lo posible, sus responsabilidades y delimitando su área de competencia y responsabilidad con los administradores, alta dirección y el resto de los empleados.



Contenidos del curso

A continuación tienes detalladas todas las lecciones del curso.

01 Lecciones

Origen de la función de cumplimiento normativo

Características principales de la función de cumplimiento normativo

Funciones del oficial de cumplimiento normativo

Ubicación dentro de la organización y perfil profesional del oficial de cumplimiento normativo

Responsabilidad del oficial de cumplimiento normativo

El profesor

Profesor Cunef Enrique Moreno - Braindex

Enrique Moreno De La Santa

Director del Departamento de Compliance en Credit Suisse Iberia

Doctor en Derecho por la Universidad de Alcalá y LLM por la IE University.
Es Secretario General y Director del Departamento de Compliance de Credit Suisse Iberia y ha sido también Director de la Asesoría Jurídica de la entidad durante 16 años. Asimismo, ha sido abogado interno de Bankinter durante 9 años, así como abogado del Despacho Ramón&Cajal. Fue profesor de Derecho Mercantil de la Universidad Carlos III de Madrid y es actualmente profesor de CUNEF y de la IE University.

Es también miembro investigador de la Cátedra de Derecho de los Mercados Financieros de la Universidad CEU-San Pablo.
Ha escrito varios libros jurídicos y numerosos artículos. También es conferenciante habitual en numerosos foros especializados.

Es, por último, fundador de la Asociación Española de Compliance y ha sido miembro y Secretario de su Junta Directiva.

Requisitos del curso

Ninguno.

El colaborador

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Cunef

Excelencia de sus profesores y estudiantes, especialización de sus programas con enfoque profesional, alto grado de internacionalización.

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