Cumplimiento normativo en las entidades de crédito
Aprende la figura del Compliance Officer, sus funciones, obligaciones, y rol dentro de la organización y el perfil profesional más adecuado que debe tener.
Un curso de Enrique Moreno De La Santa
Introducción
¿Cuál es la función del Compliance Officer? ¿Qué tareas debe desempeñar? ¿Cuál es el perfil profesional más adecuado para este rol? ¿Es el Compliance Officer responsable de todos los incumplientos normativos de la entidad? ¿Cuál es realmente su responsabilidad civil, penal y/o administrativa?
Siendo conscientes de la importancia de esta nueva función para las entidades y para el mercado, así como de la diversidad de opiniones e interpretaciones que sobre ella se realizan, intentaremos en este curso responder a estas preguntas y aportar cierta claridad al respecto.
En este curso se estudiará la figura del Compliance Officer, sus funciones, sus obligaciones, su rol dentro de la organización y el perfil profesional más adecuado que debe tener. También se delimitarán sus responsabilidades frente a las de otros colectivos de la entidad.
Permite tanto a neófitos como a profesionales del Cumplimiento normativo, entender el rol del Compliance Officer en las entidades financieras, su función, sus obligaciones, el perfil profesional más idóneo, esclareciendo, en la medida de lo posible, sus responsabilidades y delimitando su área de competencia y responsabilidad con los administradores, alta dirección y el resto de los empleados.
Contenidos del curso
A continuación tienes detalladas todas las lecciones del curso.
01 Lecciones
Origen de la función de cumplimiento normativo
Características principales de la función de cumplimiento normativo
Funciones del oficial de cumplimiento normativo
Ubicación dentro de la organización y perfil profesional del oficial de cumplimiento normativo
Responsabilidad del oficial de cumplimiento normativo
El profesor
Enrique Moreno De La Santa
Director del Departamento de Compliance en Credit Suisse Iberia
Es Secretario General y Director del Departamento de Compliance de Credit Suisse Iberia y ha sido también Director de la Asesoría Jurídica de la entidad durante 16 años. Asimismo, ha sido abogado interno de Bankinter durante 9 años, así como abogado del Despacho Ramón&Cajal. Fue profesor de Derecho Mercantil de la Universidad Carlos III de Madrid y es actualmente profesor de CUNEF y de la IE University.
Es también miembro investigador de la Cátedra de Derecho de los Mercados Financieros de la Universidad CEU-San Pablo.
Ha escrito varios libros jurídicos y numerosos artículos. También es conferenciante habitual en numerosos foros especializados.
Es, por último, fundador de la Asociación Española de Compliance y ha sido miembro y Secretario de su Junta Directiva.
Requisitos del curso
Ninguno.
El colaborador
Cunef
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